摩根大通表示，这是美国证券交易委员会（SEC）对ADR滥用调查的主题

大卫·亨利（David Henry）

纽约（路透社）-摩根大通公司（N：JPM）周三表示，该银行和证券交易商正在接受美国证券交易委员会的调查，以处理所谓的“预发行”美国存托凭证（ ADR）在2011年至2015年之间。

这项披露是摩根大通（JPMorgan）在定期季度报告中做出的，此前美国证券交易委员会（SEC）在7月20日表示，德意志银行（DE：DBKGn）已同意支付近7500万美元，以了结其对证券不当使用行为的持续调查的一部分。

ADR是代表外国公司外国股票的美国证券。他们要求在存托银行保管相应数量的外国股票。在某些情况下，SEC允许在存入相应股份之前“提前释放” ADR。

美国证券交易委员会说，以德意志银行为例，该银行不当提供了数千种预发行的美国预托证券，并且在借入或借出这些工具时未能防止违反证券法的行为。

美国证券交易委员会在与德意志银行达成和解时表示，未能妥善处理交易将使美国存托凭证“以滥用美国存托凭证的方式损害潜在的滥用”。

摩根大通表示，它一直在与调查合作。一位发言人拒绝进一步置评。