Sebi禁止Guiness Securities和其他35个证券市场

在未结清客户资金和盗用证券的案件中,市场监管机构Sebi禁止总部位于加尔各答的股票经纪人吉尼斯证券有限公司(GSL)和35家实体从证券市场“进一步指导”。这35个实体还包括GSL的现任和前任董事。

塞比在一项临时裁决中说,此外,监管机构指示实体在21天内提交其答复,否则,将“自动对实体发出的指示,无需任何进一步的命令”。

Sebi在收到NSE报告后,表面上初步表明滥用了Guiness Securities Ltd(GSL)在1,139笔交易中价值212.17千万卢比的客户证券,Sebi进行了初步分析。

监管机构从其初步分析中观察到,GSL通过其6个客户挪用了总价值“在959笔交易中至少为23375亿卢比的客户证券”。

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Sebi说,它没有解决客户的资金,也没有在规定的时间内解决投资者的投诉。

通过参与此类活动,GSL的“主要”行为违反了Sebi的股票经纪人和次级经纪人条例以及PFUTP(禁止欺诈和不公平贸易惯例)规范。

“ GSL,其董事及其联系人的行为不符合证券市场投资者的利益,必须立即对他们采取必要的行动,否则可能导致投资者丧失对证券市场的信任”,监管机构指出。

因此,印度证券交易委员会(Sebi)禁止GSL,其现任董事Dharmendra Kothari,Kamal Kumar Kothari,Tarun Kanti Sengupta和Soumen Chatterjee以及前任董事以及其他董事,直至进一步指示。

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