美林支付1100万美元和解空头违约行为

美国监管机构周一说，美洲银行经纪部门美林证券的两个部门同意支付1100万美元，并承认他们使用不正确的卖空订单数据违反了某些联邦法规。

美国银行发言人在一份声明中说，该经纪行此后“已采取措施改善与卖空交易相关的内部控制。”

证券交易委员会针对美林证券的案子以称为SHO的规则为中心，该规则管理卖空交易。

卖空涉及出售借入的证券。通常，客户会要求他们的经纪人帮助查找可供卖空的库存，而经纪人则准备所谓的“易于借用”清单。

美国证券交易委员会表示，后来列入名单的美林股票中的一些不再可轻易用于借贷。尽管经纪公司的工作人员停止使用该清单，但SEC表示，交易执行平台仍被编程为使用过时的信息来处理卖空订单。

SEC还表示，Merrills系统的缺陷导致它使用了24小时以上的数据。

该机构补充说，在美国证券交易委员会开始调查之后，美林开始实施新系统以纠正问题。

作为和解的一部分，美林还必须保留一名独立的合规顾问。