美国证券交易委员会称，德意志银行将支付7500万美元和解ADR滥用案

加丹加·约翰逊（Katanga Johnson）

美国证券交易委员会周五表示，德意志银行（DE：DBKGn）（N：DB）已同意支付近7500万美元，以了结对对预发行美国存托凭证（ADR）处理不当的调查。

监管机构说，德意志银行不承认或否认SEC的调查结果，但同意退还其“不正当收益”并遵守SEC的罚款。

SEC执法部门的斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）表示，SEC的调查显示“预发布的ADR中存在整个行业的滥用行为……”。

从存托银行到经纪交易商，这些交易链中每个机构环节的故障，都使这些ADR的市场成熟了，有可能被滥用，从而损害了ADR持有人的利益。

德意志银行在一份声明中说：“该银行在调查中向美国证券交易委员会提供了实质性合作，并自愿在2016年末完全停止进行预发行ADR交易。”