卡维的后果:SEBI计划修改架构以检查经纪人的欺诈行为

在Karvy Stock Broking禁令的消息使市场交易者陷入困境之后,监管机构印度证券交易委员会(SEBI)计划建立一种新的结构,该结构将禁止经纪人提供清算和结算服务。

SEBI于2017年首次讨论了修订后的结构,但尚未准备实施。

根据修改后的结构,客户资金将继续由NSDL和CDSL等保管人或保管人保管,并且只能在清算公司的指导下转移给经纪人。

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例如,如果客户的帐户中有亏损,则只有在获得清算公司许可后,托管人才能将钱转给经纪人。客户将在整个过程中保持循环。

但是,如果客户保留了一笔定金作为担保,则将遵循现有系统进行汇款。

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SEBI消息人士对Moneycontrol表示:“我们将使这种结构像银行系统一样,不会浪费客户资金。”

此交易将类似于外国机构投资者交易中遵循的做法,在该交易中,客户资金和证券存放在不同的地方。

在印度,除银行外,还有三位私人托管人-雪绒花,奥比斯和股票控股。SEBI可以组建迷你托管人或零售托管人来处理零售货币。

Moneycontrol早些时候曾报道过SEBI计划实施更严格的准则来保护客户资金。

“ SEBI收到许多关于经纪人滥用客户资金的投诉。最近,在IL&FS案中,位于德里的一家经纪行使用客户的资金清算亏损时的应收款项。”另一家交易所的消息来源告诉Moneycontrol。

SEBI的另一位高级官员说:“这将是资本市场上最伟大的改革之一。这将增加使用经纪人服务的投资者的信心。”

过去,据称有许多经纪人,例如独角兽,卡萨·弗雷德(Kasa Finvest)和阿姆拉帕利(Amrapali)滥用客户资金。在这种情况下,投资者保护基金是投资者取回钱财的最后手段。但是,该基金的上限为150万卢比。

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